第一章 总 则
第一条 为了规范金沙集团(1991cc)公司金沙集团(1991cc)投资咨询业务活动，提高金沙集团(1991cc)公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进金沙集团(1991cc)市场更好地服务国民经济发展，根据《金沙集团(1991cc)交易管理条例》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称金沙集团(1991cc)公司金沙集团(1991cc)投资咨询业务，是指金沙集团(1991cc)公司基于客户委托从事的下列营利性活动：
（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；
（二）收集整理金沙集团(1991cc)市场信息及各类相关经济信息，研究分析金沙集团(1991cc)市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；
（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定金沙集团(1991cc)交易策略等交易咨询服务；
（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。
第三条 金沙集团(1991cc)公司从事金沙集团(1991cc)投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得金沙集团(1991cc)投资咨询业务资格；金沙集团(1991cc)公司从事金沙集团(1991cc)投资咨询业务的人员应当取得金沙集团(1991cc)投资咨询业务从业资格。
未取得规定资格的金沙集团(1991cc)公司及其从业人员不得从事金沙集团(1991cc)投资咨询业务活动。
第四条 金沙集团(1991cc)公司及其从业人员从事金沙集团(1991cc)投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立�。蕉源突В苊饫娉逋�。
第五条 中国证监会及其派出机构依法对金沙集团(1991cc)公司及其从业人员从事金沙集团(1991cc)投资咨询业务实行监督管理。
中国金沙集团(1991cc)业协会对金沙集团(1991cc)公司及其从业人员从事金沙集团(1991cc)投资咨询业务实行自律管理。
第二章 公司业务资格和人员从业资格
第六条 金沙集团(1991cc)公司申请从事金沙集团(1991cc)投资咨询业务，应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；
（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；
（三）具有3年以上金沙集团(1991cc)从业经历并取得金沙集团(1991cc)投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上金沙集团(1991cc)从业经历并取得金沙集团(1991cc)投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；
（四）具有完备的金沙集团(1991cc)投资咨询业务管理制度；
（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；
（六）近1年内不存在被监管机构采取《金沙集团(1991cc)交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形；
（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
第七条 金沙集团(1991cc)公司申请金沙集团(1991cc)投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：
（一）金沙集团(1991cc)投资咨询业务资格申请书；
（二）股东会关于申请金沙集团(1991cc)投资咨询业务的决议文件；
（三）申请日前6个月的金沙集团(1991cc)公司风险监管报表；
（四）金沙集团(1991cc)投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；
（五）最近3年的金沙集团(1991cc)公司合规经营情况说明；
（六）拟从事金沙集团(1991cc)投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；
（七）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营金沙集团(1991cc)业务许可证》复印件；
（八）经具有证券、金沙集团(1991cc)相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
（九）律师事务所就金沙集团(1991cc)公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；
（十）中国证监会规定的其他材料。
第八条 中国证监会自受理金沙集团(1991cc)公司金沙集团(1991cc)投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
第九条 中国金沙集团(1991cc)业协会负责金沙集团(1991cc)投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国金沙集团(1991cc)业协会制定。
第三章 业务规则
第十条 金沙集团(1991cc)公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供金沙集团(1991cc)投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。
金沙集团(1991cc)公司及其从业人员不得对金沙集团(1991cc)投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。
第十一条 金沙集团(1991cc)公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国金沙集团(1991cc)业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
第十二条 金沙集团(1991cc)公司开展金沙集团(1991cc)投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行金沙集团(1991cc)投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
第十三条 金沙集团(1991cc)公司及其从业人员在开展金沙集团(1991cc)投资咨询服务时，不得从事下列行为：
（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；
（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供金沙集团(1991cc)投资咨询服务；
（三）利用金沙集团(1991cc)投资咨询活动操纵金沙集团(1991cc)交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；
（四）以个人名义收取服务报酬；
（五）金沙集团(1991cc)法规、规章禁止的其他行为。
金沙集团(1991cc)投资咨询业务人员在开展金沙集团(1991cc)投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事金沙集团(1991cc)交易。
第十四条 金沙集团(1991cc)公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
金沙集团(1991cc)公司应当针对客户金沙集团(1991cc)投资咨询具体服务需求，揭示金沙集团(1991cc)市场风险，明确告知客户独立承担金沙集团(1991cc)市场风险。
第十五条 金沙集团(1991cc)公司应当与客户签订金沙集团(1991cc)投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。
金沙集团(1991cc)投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国金沙集团(1991cc)业协会制定。
第十六条 金沙集团(1991cc)公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大金沙集团(1991cc)的风险管理功能。
金沙集团(1991cc)公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
第十七条 金沙集团(1991cc)公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。
金沙集团(1991cc)公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
金沙集团(1991cc)公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
第十八条 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明金沙集团(1991cc)公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。
金沙集团(1991cc)公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。
第十九条 金沙集团(1991cc)公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。
金沙集团(1991cc)公司提供的投资方案或者金沙集团(1991cc)交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
金沙集团(1991cc)公司应当告知客户自主做出金沙集团(1991cc)交易决策，独立承担金沙集团(1991cc)交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。
第二十条 金沙集团(1991cc)公司以金沙集团(1991cc)交易软件、终端设备为载体，向客户提供交易咨询服务或者具有类似功能服务的，应当执行本办法，并向客户说明交易软件、终端设备的基本功能，揭示使用局限性，说明相关数据信息来源，不得对交易软件、终端设备的使用价值或功能作出虚假、误导性宣传。
第二十一条 金沙集团(1991cc)公司应当对金沙集团(1991cc)投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存金沙集团(1991cc)投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、金沙集团(1991cc)交易软件或者终端设备说明等业务材料。
第二十二条 金沙集团(1991cc)公司应当有效执行金沙集团(1991cc)投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。
第四章 防范利益冲突
第二十三条 金沙集团(1991cc)公司应当制定防范金沙集团(1991cc)投资咨询业务与其他金沙集团(1991cc)业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
金沙集团(1991cc)投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，金沙集团(1991cc)公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
金沙集团(1991cc)公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。
第二十四条 金沙集团(1991cc)公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
第二十五条 金沙集团(1991cc)公司总部应当设立独立的部门，对金沙集团(1991cc)投资咨询业务实行统一管理。
金沙集团(1991cc)公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供金沙集团(1991cc)投资咨询服务。
第二十六条 金沙集团(1991cc)投资咨询业务人员应当以金沙集团(1991cc)公司名义开展金沙集团(1991cc)投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供金沙集团(1991cc)投资咨询服务。
第二十七条 金沙集团(1991cc)投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。
第五章 监督管理和法律责任
第二十八条 金沙集团(1991cc)公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送金沙集团(1991cc)投资咨询业务信息。
第二十九条 金沙集团(1991cc)公司首席风险官负责监督金沙集团(1991cc)投资咨询业务管理制度的制定和执行，对金沙集团(1991cc)投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
金沙集团(1991cc)公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司金沙集团(1991cc)投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。
第三十条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对金沙集团(1991cc)公司金沙集团(1991cc)投资咨询业务进行检查。
第三十一条 金沙集团(1991cc)公司未取得规定资格从事金沙集团(1991cc)投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事金沙集团(1991cc)投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《金沙集团(1991cc)交易管理条例》第七十条的规定处罚。
第三十二条 金沙集团(1991cc)公司或其从业人员开展金沙集团(1991cc)投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《金沙集团(1991cc)交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：
（一）对金沙集团(1991cc)投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；
（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；
（三）以个人名义为客户提供金沙集团(1991cc)投资咨询服务；
（四）违反本办法第十三条规定；
（五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；
（六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；
（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；
（八）其他不符合本办法规定的情形。
金沙集团(1991cc)公司或其从业人员出现前款所列情形之一，情节严重的，根据《金沙集团(1991cc)交易管理条例》第七十条、第七十一条、第七十三条、第七十四条相关规定处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
第六章 附 则
第三十三条 金沙集团(1991cc)公司基于金沙集团(1991cc)经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守金沙集团(1991cc)法规、规章的相关规定。
第三十四条 金沙集团(1991cc)公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展金沙集团(1991cc)行情分析等信息传播活动的，应当取得金沙集团(1991cc)投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展金沙集团(1991cc)信息传播活动前，金沙集团(1991cc)公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。
第三十五条 证券经营机构从事金沙集团(1991cc)投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定。
第三十六条 本办法自2011年5月1日起施行。
