金沙集团(1991cc)行业协助打击非法金沙集团(1991cc)活动工作指引

（2015年12月22日经第四届理事会第九次会议审议通过）

　　第一章总则

　　第一条为了维护金沙集团(1991cc)市场正常秩序，保护投资者和金沙集团(1991cc)公司合法权益，指导和规范金沙集团(1991cc)行业协助打击非法金沙集团(1991cc)活动（以下简称打非）工作，根据有关打非的政策法规，制定本指引。

　　第二条本指引所称非法金沙集团(1991cc)活动，是指《金沙集团(1991cc)交易管理条例》规定的非法设立金沙集团(1991cc)交易场所或者以其他形式组织金沙集团(1991cc)交易活动，以及非法设立金沙集团(1991cc)公司或者以其他形式擅自从事金沙集团(1991cc)业务。

　　第三条本指引适用于中国金沙集团(1991cc)业协会（以下简称金沙集团(1991cc)业协会）、金沙集团(1991cc)公司协助打非工作。

　　第四条金沙集团(1991cc)业协会在中国证监会的指导和部署下，开展协助打非工作，对金沙集团(1991cc)公司协助打非工作进行自律管理。

　　第五条金沙集团(1991cc)公司应当不断提高对非法金沙集团(1991cc)活动�：π院痛蚍枪ぷ髦匾浴⒊志眯缘娜鲜叮蚍枪ぷ髂扇肴粘＞芾砗鸵滴窳鞒�。

　　金沙集团(1991cc)公司要按照相关法律法规、中国证监会规定和本指引要求开展协助打非工作。

　　第六条涉及非法金沙集团(1991cc)活动信息（以下简称涉非信息）传播的主要途径包括：

　　（一）通过设立或者仿冒网站、利用社交媒体或者手机应用软件等传播；

　　（二）利用广播、电视、报刊、杂志等媒体传播；

　　（三）通过电话、短信、熟人介绍、传单等方式传播；

　　（四）以金沙集团(1991cc)培训、投资者报告会、金沙集团(1991cc)沙龙、专家讲座等名义散布；

　　（五）其他传播途径或者方式。

　　第二章金沙集团(1991cc)业协会协助打非工作

　　第七条金沙集团(1991cc)业协会在协助打非工作中根据需要具体开展以下工作：

　　（一）制定行业自律性规则，对行业开展协助打非工作进行规范和指导；

　　（二）建立并运行涉非信息监测平台，对监测到的涉非信息进行分析，定期向中国证监会相关部门报送监测分析报告；

　　（三）对监测中发现的问题，及时移交相关证监局处理，重大跨区域问题移交中国证监会打击非法证券金沙集团(1991cc)活动局处理；

　　（四）在涉非信息监测中发现金沙集团(1991cc)公司合法权益受到侵害的，及时通知被侵害金沙集团(1991cc)公司并做好协助处理工作；

　　（五）开展对投资者有关防范非法金沙集团(1991cc)活动（以下简称防非）的宣传教育，对金沙集团(1991cc)公司防非宣传教育进行统筹指导；

　　（六）开通咨询渠道，接受有关非法金沙集团(1991cc)活动的咨询，建立非法金沙集团(1991cc)活动的黑名单制度；

　　（七）督促金沙集团(1991cc)公司将协助打非工作融入业务流程，对金沙集团(1991cc)公司开展监督检查；

　　（八）对金沙集团(1991cc)公司协助打非工作进行指导、培训等；

　　（九）根据中国证监会要求或者金沙集团(1991cc)业协会自律管理需要开展其他工作。

　　第三章金沙集团(1991cc)公司协助打非工作

　　第八条金沙集团(1991cc)公司应当按照中国证监会以及金沙集团(1991cc)业协会的要求，积极协助打非工作。具体职责包括：

　　（一）加强合规管理，增强自我约束，不参与非法金沙集团(1991cc)活动，不为非法金沙集团(1991cc)活动提供便利；

　　（二）协助相关单位或者部门对非法金沙集团(1991cc)活动的查处工作；

　　（三）主动关注涉及本公司的涉非信息，以及本公司总部、分支机构所在地的涉非信息；

　　（四）曝光假冒、仿冒本单位的非法网站和相关非法金沙集团(1991cc)活动；

　　（五）对投资者开展防非宣传教育；

　　（六）根据需要及时向金沙集团(1991cc)业协会报告涉非信息；

　　（七）其他与打非工作相关事项。

　　第九条金沙集团(1991cc)公司应当按照本指引的要求建立健全协助打非的工作机制，完善协助打非的工作制度和工作流程，明确协助打非工作分管领导、牵头部门以及相关业务部门职责分工。

　　金沙集团(1991cc)公司应当指定协助打非工作联络人，负责协助打非工作联系。金沙集团(1991cc)公司应当将协助打非工作联络人联络信息告知金沙集团(1991cc)业协会。联络人或者联络信息发生变化的，应当在5个工作日内告知金沙集团(1991cc)业协会。

　　第十条金沙集团(1991cc)公司应当严格落实开户实名制等规定，全面了解投资者信息，加强开户审查，发现投资者账户可能用于非法金沙集团(1991cc)活动的，应当拒绝为投资者办理开户。

　　金沙集团(1991cc)公司在为投资者办理开户或者有关业务、讲解相关规则时，应当明确提示投资者不得利用金沙集团(1991cc)公司通道进行非法金沙集团(1991cc)活动。金沙集团(1991cc)公司应当在开户协议或者风险说明书中，要求投资者承诺申请开立的账户用途合法，不得将账户提供给他人使用或者用于非法金沙集团(1991cc)活动。

　　第十一条金沙集团(1991cc)公司应当建立涉非信息发现机制：

　　（一）在日常业务范围内发现涉非信息以及非法网站后及时记录；

　　（二）在本单位网站或者投资者服务热线中设立非法金沙集团(1991cc)活动投诉和举报单元，接受涉及本单位的投诉举报，分类整理非法金沙集团(1991cc)活动线索；

　　（三）通过其他渠道发现非法金沙集团(1991cc)活动信息。

　　第十二条金沙集团(1991cc)公司应当建立对涉非信息的处理机制，包括：

　　（一）及时核实涉及本单位的非法金沙集团(1991cc)活动信息；

　　（二）对已核实的涉及本单位的非法金沙集团(1991cc)活动信息，报告并协助有关单位进行处理；

　　（三）对已核实的仿冒、假冒本单位的非法网络平台，采取网站曝光、短信通知、媒体公告等形式曝光，提醒投资者进行防范。

　　第十三条金沙集团(1991cc)公司可以根据需要及时将涉非信息的发现和处理情况报告金沙集团(1991cc)业协会。报告内容包括：

　　（一）涉及本单位的非法金沙集团(1991cc)活动情况、处理结果，投资者投诉和举报情况以及处理结果，暂时无法处理的情况等；

　　（二）本单位认为应当报告的其他涉非线索。

　　第十四条金沙集团(1991cc)公司在开展投资者教育过程中，应当开展各类防非宣传教育，具体包括：

　　（一）在网站设置防非宣传栏目或者专题,持续更新相关内容；

　　（二）在交易应用终端上提示投资者警惕非法金沙集团(1991cc)活动；

　　（三）指导并督促分支机构做好防非宣传教育工作，充分利用营业场所的户内外宣传工具，开展内容丰富、形式多样的宣传教育活动；

　　（四）在日常业务的各个环节向投资者提示参与非法金沙集团(1991cc)活动的风险；

　　（五）提供防非咨询服务；

　　（六）积极参加金沙集团(1991cc)业协会组织的防非宣传专项活动，并根据自身特点开展多种形式的防非宣传教育活动。

　　第十五条投资者合法权益受到非法金沙集团(1991cc)活动侵害，寻求帮助的，金沙集团(1991cc)公司应当告知投资者正确的维权方式，必要时应当提供协调和帮助。

　　第四章自律管理

　　第十六条金沙集团(1991cc)业协会可以对金沙集团(1991cc)公司协助打非工作进行检查，金沙集团(1991cc)公司应当予以配合。

　　第十七条金沙集团(1991cc)业协会对金沙集团(1991cc)公司协助打非工作情况进行总结和评估，组织金沙集团(1991cc)公司进行打非工作经验交流。

　　第十八条金沙集团(1991cc)业协会按照自律规则有关规定对金沙集团(1991cc)公司开展协助打非工作进行表彰、批评。

第五章附则

　　第十九条本指引由金沙集团(1991cc)业协会理事会负责解释。

　　第二十条本指引由金沙集团(1991cc)业协会第四届理事会第九次会议审议通过，自2016年1月26日起实施。