金沙集团(1991cc)从业人员管理办法（2007年版）

（中国证券监督管理委员会令第48号 2007年7月4日）

第一章总　则

　　第一条　为了加强金沙集团(1991cc)从业人员的资格管理，规范金沙集团(1991cc)从业人员的执业行为，根据《金沙集团(1991cc)交易管理条例》，制定本办法。

　　第二条 申请金沙集团(1991cc)从业人员资格（以下简称从业资格），从事金沙集团(1991cc)经营业务的机构（以下简称机构）任用金沙集团(1991cc)从业人员，以及金沙集团(1991cc)从业人员从事金沙集团(1991cc)业务的，应当遵守本办法。

　　第三条　本办法所称机构是指：

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　�。ǘ┙鹕臣�(1991cc)交易所的非金沙集团(1991cc)公司结算会员；

　　（三）金沙集团(1991cc)投资咨询机构；

　�。ㄋ模┪鹕臣�(1991cc)公司提供中间介绍业务的机构；

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　　第四条　本办法所称金沙集团(1991cc)从业人员是指：

　�。ㄒ唬┙鹕臣�(1991cc)公司的管理人员和专业人员；

　�。ǘ┙鹕臣�(1991cc)交易所的非金沙集团(1991cc)公司结算会员中从事金沙集团(1991cc)结算业务的管理人员和专业人员；

　�。ㄈ┙鹕臣�(1991cc)投资咨询机构中从事金沙集团(1991cc)投资咨询业务的管理人员和专业人员；

　�。ㄋ模┪鹕臣�(1991cc)公司提供中间介绍业务的机构中从事金沙集团(1991cc)经营业务的管理人员和专业人员；

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　　第五条 中国证监会及其派出机构依法对金沙集团(1991cc)从业人员进行监督管理。

　　中国金沙集团(1991cc)业协会（以下简称协会）依法对金沙集团(1991cc)从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

第二章从业资格的取得和注销

　　第六条 协会负责组织从业资格考试。

　　第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件：

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　　第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

　　第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事金沙集团(1991cc)业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

　　未取得从业资格的人员，不得在机构中开展金沙集团(1991cc)业务活动。

　　第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事金沙集团(1991cc)业务的，应当为其办理从业资格申请：

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　�。ㄈ┳罱�3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；

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　�。ㄎ澹┳罱�3年内未因违法违规行为被撤销证券、金沙集团(1991cc)从业资格；

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　　机构不得任用无从业资格的人员从事金沙集团(1991cc)业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

　　第十一条　金沙集团(1991cc)从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

　　机构的相关金沙集团(1991cc)业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应金沙集团(1991cc)业务的金沙集团(1991cc)从业人员的从业资格。

　　第十二条　取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

第三章执业规则

　　第十三条 金沙集团(1991cc)从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和金沙集团(1991cc)交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵金沙集团(1991cc)交易价格、编造并传播有关金沙集团(1991cc)交易的虚假信息等违法违规行为。

　　第十四条 金沙集团(1991cc)从业人员应当遵守下列执业行为规范：

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　�。ǘ┮宰ㄒ档募寄埽魃�、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益；

　�。ㄈ┫蚩突峁┳ㄒ捣袷保浞纸沂窘鹕臣�(1991cc)交易风险，不得作出不当承诺或者保证；

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　�。┎坏梦峡突У牟缓侠硪蠖鸷ι缁峁怖�、所在机构或者他人的合法权益；

　　（七）不得以本人或者他人名义从事金沙集团(1991cc)交易；

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　　第十五条 金沙集团(1991cc)公司的金沙集团(1991cc)从业人员不得有下列行为：

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　�。ǘ┡灿每突У慕鹕臣�(1991cc)保证金或者其他资产；

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　　第十六条 金沙集团(1991cc)交易所的非金沙集团(1991cc)公司结算会员的金沙集团(1991cc)从业人员不得有下列行为：

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　�。ǘ┐砜突Т邮陆鹕臣�(1991cc)交易；

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　　 第十七条 金沙集团(1991cc)投资咨询机构的金沙集团(1991cc)从业人员不得有下列行为：

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　�。ǘ┐砜突Т邮陆鹕臣�(1991cc)交易；

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　　第十八条 为金沙集团(1991cc)公司提供中间介绍业务的机构的金沙集团(1991cc)从业人员不得有下列行为：

　�。ㄒ唬┦崭�、存取或者划转金沙集团(1991cc)保证金；

　�。ǘ┐砜突Т邮陆鹕臣�(1991cc)交易；

　　（三）中国证监会禁止的其他行为。

　　第十九条 机构或者其管理人员对金沙集团(1991cc)从业人员发出违法违规指令的，金沙集团(1991cc)从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

　　机构未妥善处理的，金沙集团(1991cc)从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对金沙集团(1991cc)从业人员的报告行为保密。

　　机构的管理人员及其他相关人员不得对金沙集团(1991cc)从业人员的上述报告行为打击报复。

第四章监督管理

　　第二十条 中国证监会指导和监督协会对金沙集团(1991cc)从业人员的自律管理活动。

　　第二十一条 协会应当建立金沙集团(1991cc)从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

　　中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供金沙集团(1991cc)从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

　　第二十二条　协会应当组织金沙集团(1991cc)从业人员后续职业培训，提高金沙集团(1991cc)从业人员的职业道德和专业素质。

　　金沙集团(1991cc)从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。

　　第二十三条　协会应当对金沙集团(1991cc)从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，金沙集团(1991cc)从业人员及其所在机构应当予以配合。

　　第二十四条 金沙集团(1991cc)从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

　　金沙集团(1991cc)从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

　　第二十五条 协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对金沙集团(1991cc)从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

　　第二十六条 协会应当自对金沙集团(1991cc)从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

　　第二十七条　金沙集团(1991cc)从业人员受到机构处分，或者从事的金沙集团(1991cc)业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该金沙集团(1991cc)从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

　　第二十八条 协会应当定期向中国证监会报告金沙集团(1991cc)从业人员管理的有关情况。

　　第二十九条 金沙集团(1991cc)从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

　　第三十条 金沙集团(1991cc)从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

第五章罚则

第三十一条 未取得从业资格，擅自从事金沙集团(1991cc)业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下�？�。

　　第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《金沙集团(1991cc)交易管理条例》第七十条处罚：

　　（一）任用无从业资格的人员从事金沙集团(1991cc)业务；

　　（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；

　　（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；

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　　第三十三条 违反本办法第十九条的规定，对金沙集团(1991cc)从业人员进行打击报复的，中国证监会根据《金沙集团(1991cc)交易管理条例》第七十条、第八十一条处罚。

　　第三十四条 金沙集团(1991cc)从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

　　第三十五条 协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。

第六章附则

　　第三十六条　本办法自公布之日起施行。2002年1月23日发布的《金沙集团(1991cc)从业人员资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）同时废止。